良好审核案例之六

玩具企业审核案例

中鉴认证　蔡剑云

认证类型：质量管理体系

审核员：蔡剑云

一、案例发生的背景

2009年8月29日审核组对汕头市澄海区奥华玩具实业有限公司质量管理管理体系进行了监督审核。审核组长：蔡剑云，组员：王超英。

该公司的认证范围为：塑胶玩具系列产品的设计，开发和制造(外销)。主要生产过程为：

  配料  →  注塑  →  修剪→  喷漆  →   装配 → 检验  →包装→交付

该公司生产设施由注塑车间、喷油车间、装配车间及仓库组成，拥有注塑机20台并配备机械手，有装配线2条，喷漆工序手工作业，配备水幕式废气处理设施。主要生产回力塑胶玩具，各项资源能满足要求。

二、该案例发生的主要过程

    在审核策划过程中，审核组考虑到该公司的注塑、喷漆、装配是关键过程，而且其中注塑、喷漆是特殊过程，确定它们是本次质量管理体系的审核重点。

审核员按照审核策划，关注了作业标准的制订情况，重点审查了注塑操作规程、注塑工艺、配方的下达，并观察了现场注塑部件实物质量及注塑机运行状态，查阅了对应质量检查记录。在喷漆车间对喷漆首件确认进行复核，并观察生产的员工手工操作是否统一、规范，查阅了工艺指令、操作规程、生产记录及交接班记录，追溯色差不合格品控制的证据。核实了喷漆车间防静电、防火设施、灭火器配备，并就设备点检维护、生产安全注意等事宜，与现场人员进行了交谈。再按审核计划的安排进入装配车间检查，按装配流程进行审核。

三、主要的审核发现、沟通过程

由于玩具企业手工操作较多，属劳动密集型产业，产品一致性较差。为此公司专门在装配车间的最后一道工序完工后，在包装之前配套产品全检工序。全检工序配备专门的测试台，并有检验员6人，投入了较大的人力成本。审核员在该检测工序重点观察了质检员的检测操作，发现能符合检测标准的规定项目要求，现场检验标准及记录齐全。但在现场已检验合格的回力虾玩具存放区中随机抽取3个产品，发现有2个回力不足，不符合要求。进一步观察发现，现场检测试行走的平台存在水平倾斜及部分不平整情况，导致检测失准。

审核员指出，检测工序是产品放行把关的关键过程，既要制订检测标准和检测方法，又要配备精确的检测仪器，其中也包括检测辅助设施如检测平台应符合要求，以保证检测的准确性。审核员针对此现场检测不准确及相关设施存在问题开出一个不符合项，要求改进。

经过与最高管理者和相关管理人员沟通，审核员还在细节控制方面提出建议，认为企业还有很大的改进空间。比如在装配现场，审核员就发现了电动螺丝枪未有锁紧力矩的校准证据，提出了观察项。针对色差不合格问题，建议采用同一配料批注塑同一玩具的上下盖部件，以减少色差。

四、受审核组织主要的改进方法及其成效

汕头市澄海区奥华玩具实业有限公司非常重视审核组的意见，立即组织有关部门进行了整改并提交证据：

1、由工程技术人员重新对检测平台进行修整校准，保证检测平台的水平性和平整性，以确保检测的准确。

2、对检测人员按《玩具检测规程》再次进行检测操作培训，全面掌握检测方法、检测设施的要求。

3、检查其他检测设备是否存在类似问题。

其他观察项及审核组建议该公司也进行了采纳。